投資者保護典型案例(一)
——抵制非法證券期貨基金活動,保護投資者合法權(quán)益
發(fā)布時間:2024-05-17     作者:     瀏覽量:2091   分享到:

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一、澤達易盛欺詐發(fā)行特別代表人訴訟案

科創(chuàng)板上市公司澤達易盛存在欺詐發(fā)行、連續(xù)多年財務造假,嚴重損害投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會強化立體化追責,對公司及責任人予以行政處罰,依法支持投資者追究上市公司及相關中介機構(gòu)等責任主體的民事賠償責任。2023年4月,上海金融法院對投資者提起的澤達易盛民事訴訟立案。2023年7月,案件轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。2023 年 12 月,澤達易盛特別代表人訴訟以訴中調(diào)解方式結(jié)案,中證中小投資者服務中心代表7,195名適格投資者獲2.85億元全額賠償。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟,也是中國證券集體訴訟和解第一案,案件取得良好的社會效果,被評為上海金融法院2023年度十大典型案例。澤達易盛案充分發(fā)揮特別代表人訴訟“默示加入、明示退出”的制度優(yōu)勢,集中高效化解群體性糾紛。通過公益機構(gòu)代表、專業(yè)力量支持以及訴訟費用減免等制度,大幅降低了投資者的維權(quán)成本和訴訟風險,同時,對于壓實相關主體責任具有重要的示范意義。

 

二、紫晶存儲先行賠付案

2023年4月,廣東紫晶信息存儲技術(shù)股份有限公司(以下簡稱紫晶存儲)因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為受到證監(jiān)會行政處罰,是科創(chuàng)板首批因財務造假而強制退市案件,影響巨大。2023年5月,中信建投證券股份有限公司等中介機構(gòu)共同出資設立紫晶存儲事件先行賠付專項基金,中國證券投資者保護基金有限責任公司作為第三方中立機構(gòu)接受委托擔任專項基金管理人,負責基金的管理、運作。先行賠付工作在三個月內(nèi)高效完成,累計申報有效賠付金額約10.86億元,占總賠付金額比例98.93%,申報有效賠付人數(shù)16,986人,占總賠付人數(shù)比例97.22%。申報人數(shù)、賠付金額及投資者和解率均為歷次先行賠付工作中最高,各項工作平穩(wěn)完成并取得了良好工作成效。紫晶存儲先行賠付案實現(xiàn)了行政執(zhí)法和民事賠償?shù)挠行ЫY(jié)合,節(jié)約了司法資源、提高了執(zhí)法效率。通過快速賠償投資者損失,在前端及時化解相關民事糾紛,實現(xiàn)法律效果與社會效果的統(tǒng)一。